全国2019年10月自考00075《证券投资与管理》真题

全国2019年10月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：00075

请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。

选择题部分

注意事项：

1，答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。

2，每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。

一、单项选择题：本大题共16小题，每小题1分，共16分，在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。

1，证券的发行市场又称

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.场外市场

2，证券公司经纪业务的收入来源是

A.佣金

B.税金

C.利息

D.买卖价差

3，我国沪、深证券交易所的组织形式是

A.公司制

B.会员制

C.注册制

D.股份制

4， 目前我国证券交易所规定的融资保证金比率不得低于

B. 50%

D. 150%

AА. 30%

C. 130%

5，我国债券的最高信用等级是

A. A

B. AA

C. ААA

D. AAAA

6，下列关于可转换债券的说法错误的是

A.在特定条件下可以转换为普通股B.既有股权性也有债权性

c.有规定的利率和还款期限 D.转换为股票前可以参与公司经营管理

7，以下基金中风险最低的是

A.货币市场基盒

B.债券基金

c.股票基金

D.平衡基金

8，国际金融市场上大多数浮动利率的基础利率是

A.伦敦银行同业拆放利率 B.东京银行同业拆放利率

c.美国联邦基金利率

D.巴林银行同业拆放利率

9，为了对你持有的长期国债进行套期值，你应该

A.购买国债期货

B.出售沪深300指数期货

c.出售国债期货

D.在现货市场出售长期国债

10，某公司股票面值为1元，发行价为1元，该股票的发行为

A.平价发行

B，折价发行

c.溢价发行

D.中间价发行

11，采购经理指数(PMI)反映经济强弱的分界点是

A. 20%

B. 50%

C. 80%

D. 100%

12，收盘价、开盘价、最高价与最低价四价相等时形成的K线是

A.-字型线

B.T字型线

c.阳线

D.阴线

13，根据CAPM，资产价格的决定因素是资产的

A.个别风险

B.系统风险

C.非系统风险

D.总风险

14，能够用来估计证券预期收益率的是

A.算术平均收益率

B.几何平均收益率

c.复合收益率

D.时间权重收益率

15，证券市场线的斜率代表

A.剩余收益

B.无风险利率

C.单个证券的系统性风险 D.市场组合的风险滋价

16，证券投资组合被动管理的常用策略是

A.买入股票基金

B.买入债券基金

C.购买指数基金

D.购买价值低估的股票

二、多项选择题：本大题共5小题，每小题2分，共10分，在每小题列出的备选项中至少有两项是符合题目要求的，请将其选出，错选、多选或少选均无分。

17，股份公司的设立方式包括

A.合伙设立

B.发起设立

C.募集设立

D.契约设立

E.股份设立

18，债券的发行主体有

A.中央政府

B.地方政府

C.金融机构

D.企业

E.家庭

19，根据分析对象的不同，技术分析方法可以分为

A.K线分析

B.切线分析

C.形态分析

D.指标分析

E.财务分析

20，以下公司属于周期型行业的有

A.食品公司

B.制药公司

c.珠宝公司

D.自来水公司

E.航空公司

21，在行为金融学中，过度自信的表现有

A.频繁交易效应 B.事后聪明偏卷

C.一月效应

D.损失厌恶

E.分散化不足

非选择题部分

注意事项：

用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。

三、名词解释题：本大题共4小题，每小题3分，共12分

22，优先股

23，贴现债券

24，购买力风险

25，沉没成本

四、简答题：本大题共5小题，每小题6分，共30分。

26，简述指数型基金的优点。

27，简述期货与期权在盈亏方面的区别。

28.简述技术分析中趋势线的作用。

29，简还有效市场的三种形式。

30，简述证券市场信息披露义务的特点。

五、计算题：本大题共1小题，8分.

31.A公司2018年12月31日的资产负债表显示：流动资产为40000万元，其中，应收帐款为4000万元，存货为10000万元;流动负债为20000万元。请计算该公司的流动比率与速动比率。

六、论述题：本大题共2小题，每小题12分，共24分。

32，试述股票发行注册制与核准制的区别。

33，试述我国多层次资本市场的构成。